市場監管總局法規司負責人就《關于規范市場監督管理行政處罰裁量權的指導意見》答記者問
2022-10-25 國(guo)家市場(chang)監督管(guan)理總局官網 點擊：次
為貫徹(che)落實(shi)新修(xiu)訂(ding)的《中華(hua)人(ren)民共和國行政處罰(fa)法》，進一步規范行政處罰(fa)裁(cai)量權，促進市場監管(guan)(guan)(guan)(guan)部門嚴(yan)格規范公正文明(ming)執法，市場監管(guan)(guan)(guan)(guan)總局(ju)組織對《市場監管(guan)(guan)(guan)(guan)總局(ju)關于(yu)規范市場監督管(guan)(guan)(guan)(guan)理行政處罰(fa)裁(cai)量權的指導意見(jian)(jian)》（以(yi)下簡稱《指導意見(jian)(jian)》）進行了修(xiu)訂(ding)，于(yu)2022年10月8日(ri)正式(shi)印發。市場監管(guan)(guan)(guan)(guan)總局(ju)法規司負責人(ren)就涉(she)及《指導意見(jian)(jian)》的相關問(wen)題回(hui)答記者(zhe)提(ti)問(wen)。
問：請簡要介紹一下《指導意見》修訂的背景？
答：2019年(nian)12月24日，總(zong)(zong)局印發(fa)《市(shi)(shi)場(chang)監(jian)管(guan)(guan)總(zong)(zong)局關于規(gui)范市(shi)(shi)場(chang)監(jian)督管(guan)(guan)理(li)(li)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)權(quan)的(de)(de)指(zhi)(zhi)導意(yi)(yi)見(jian)(jian)(jian)》（國(guo)市(shi)(shi)監(jian)法(fa)(fa)〔2019〕244號(hao)），對(dui)推動(dong)市(shi)(shi)場(chang)監(jian)管(guan)(guan)部門規(gui)范行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)使行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)權(quan)，科學制定行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)基(ji)準(zhun)起到了積極作用(yong)。2021年(nian)7月15日，新(xin)修訂的(de)(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)法(fa)(fa)正式實施(shi)，對(dui)不予行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從(cong)輕(qing)減輕(qing)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從(cong)重行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)等內容作出新(xin)的(de)(de)規(gui)定。2022年(nian)7月29日，國(guo)務(wu)院(yuan)辦公廳(ting)(ting)印發(fa)《國(guo)務(wu)院(yuan)辦公廳(ting)(ting)關于進一步規(gui)范行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)裁量(liang)權(quan)基(ji)準(zhun)制定和(he)(he)管(guan)(guan)理(li)(li)工作的(de)(de)意(yi)(yi)見(jian)(jian)(jian)》（國(guo)辦發(fa)〔2022〕27號(hao)），對(dui)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)權(quan)基(ji)準(zhun)制定和(he)(he)管(guan)(guan)理(li)(li)工作提出新(xin)的(de)(de)要求。為貫徹落實新(xin)修訂的(de)(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)法(fa)(fa)和(he)(he)國(guo)務(wu)院(yuan)意(yi)(yi)見(jian)(jian)(jian)要求，更好地保護(hu)市(shi)(shi)場(chang)主體和(he)(he)人民群眾合法(fa)(fa)權(quan)益，切實維護(hu)公平競爭的(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)秩序，實現(xian)政(zheng)治效(xiao)(xiao)果、社會效(xiao)(xiao)果、法(fa)(fa)律效(xiao)(xiao)果的(de)(de)統一，市(shi)(shi)場(chang)監(jian)管(guan)(guan)總(zong)(zong)局對(dui)《指(zhi)(zhi)導意(yi)(yi)見(jian)(jian)(jian)》進行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)了修訂。
問：《指導意見》在規范行政處罰裁量權行使、促進嚴格規范公正文明執法方面有哪些亮點？
答：針對當(dang)前市(shi)場(chang)監(jian)管執法(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)新趨勢新情(qing)況，秉持執法(fa)為(wei)民的(de)(de)(de)(de)(de)理念，結合基(ji)層執法(fa)工作實際，總局在(zai)新修訂的(de)(de)(de)(de)(de)《指(zhi)導(dao)意見》中明(ming)(ming)確以(yi)下(xia)內容，著(zhu)力(li)規范(fan)行政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)(liang)權(quan)(quan)，彰顯執法(fa)力(li)度和溫度的(de)(de)(de)(de)(de)統一。一是(shi)在(zai)行政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)(liang)權(quan)(quan)行使的(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)本原則(ze)中增加公(gong)(gong)平(ping)公(gong)(gong)正(zheng)原則(ze)，防止出(chu)現(xian)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)畸(ji)輕(qing)畸(ji)重、類案不同罰(fa)(fa)(fa)等(deng)(deng)現(xian)象，穩定(ding)市(shi)場(chang)預期。二是(shi)針對個案中適(shi)(shi)用行政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)(liang)權(quan)(quan)基(ji)準(zhun)可能(neng)出(chu)現(xian)明(ming)(ming)顯不當(dang)、顯失(shi)公(gong)(gong)平(ping)等(deng)(deng)情(qing)形，增加經過一定(ding)程(cheng)序(xu)可以(yi)調(diao)整適(shi)(shi)用的(de)(de)(de)(de)(de)規定(ding)，最大(da)程(cheng)度保護市(shi)場(chang)主體(ti)和人(ren)民群眾利益。三(san)是(shi)明(ming)(ming)確需要(yao)在(zai)法(fa)定(ding)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)種(zhong)類或(huo)者(zhe)幅度以(yi)下(xia)減輕(qing)行政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)，在(zai)明(ming)(ming)確具體(ti)情(qing)節(jie)、適(shi)(shi)用條件(jian)和處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)標準(zhun)前，應(ying)當(dang)嚴格進行評(ping)估，避免裁量(liang)(liang)權(quan)(quan)濫用。四是(shi)在(zai)強調(diao)市(shi)場(chang)監(jian)管部門(men)實施(shi)行政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)應(ying)當(dang)以(yi)法(fa)律、法(fa)規、規章為(wei)依據(ju)的(de)(de)(de)(de)(de)同時，明(ming)(ming)確有(you)行政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)(liang)權(quan)(quan)基(ji)準(zhun)的(de)(de)(de)(de)(de)，要(yao)在(zai)行政(zheng)(zheng)執法(fa)決定(ding)書中對行政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)(liang)權(quan)(quan)基(ji)準(zhun)的(de)(de)(de)(de)(de)適(shi)(shi)用情(qing)況予(yu)以(yi)明(ming)(ming)確。
問：為了貫徹落實新修訂的行政處罰法，《指導意見》對行政處罰裁量權的適用規則作出了哪些修訂？
答：為全面(mian)落實新(xin)修(xiu)(xiu)訂(ding)的(de)行(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)法(fa)(fa)(fa)(fa)，本(ben)次修(xiu)(xiu)訂(ding)重(zhong)點(dian)對(dui)(dui)《指導(dao)意見(jian)》中(zhong)與新(xin)法(fa)(fa)(fa)(fa)規定(ding)不(bu)一致、不(bu)銜接、不(bu)配套(tao)的(de)內容作出修(xiu)(xiu)改。一是(shi)(shi)按照過罰(fa)(fa)相當(dang)、寬嚴相濟的(de)原則，對(dui)(dui)行(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)的(de)裁(cai)量(liang)情形(xing)作出修(xiu)(xiu)訂(ding)。增(zeng)加了(le)依法(fa)(fa)(fa)(fa)應(ying)當(dang)不(bu)予處罰(fa)(fa)、應(ying)當(dang)從(cong)輕或者(zhe)減(jian)輕處罰(fa)(fa)、可以(yi)(yi)從(cong)輕或者(zhe)減(jian)輕處罰(fa)(fa)的(de)情形(xing)，減(jian)少了(le)可以(yi)(yi)從(cong)重(zhong)處罰(fa)(fa)的(de)情形(xing)，同(tong)時對(dui)(dui)其中(zhong)多(duo)項情形(xing)作出修(xiu)(xiu)正(zheng)，從(cong)制度層面(mian)推動行(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)裁(cai)量(liang)適當(dang)，確保處罰(fa)(fa)裁(cai)量(liang)基準于法(fa)(fa)(fa)(fa)有(you)據。二是(shi)(shi)增(zeng)加了(le)依法(fa)(fa)(fa)(fa)可以(yi)(yi)不(bu)予處罰(fa)(fa)的(de)情形(xing)，增(zeng)加“首違(wei)不(bu)罰(fa)(fa)”的(de)規定(ding)，同(tong)時將有(you)證據足以(yi)(yi)證明(ming)沒有(you)主觀過錯列為不(bu)予處罰(fa)(fa)情形(xing)，體現(xian)寬嚴相濟。三(san)是(shi)(shi)增(zeng)加了(le)應(ying)當(dang)從(cong)重(zhong)處罰(fa)(fa)的(de)情形(xing)，對(dui)(dui)于法(fa)(fa)(fa)(fa)律、法(fa)(fa)(fa)(fa)規、規章規定(ding)應(ying)當(dang)從(cong)重(zhong)處罰(fa)(fa)的(de)，依法(fa)(fa)(fa)(fa)從(cong)重(zhong)處罰(fa)(fa)。
問：《指導意見》對行政處罰裁量權基準制定和管理工作有哪些規定和要求？
答：行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)權(quan)(quan)基(ji)準(zhun)是(shi)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)機關實施行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)的(de)(de)(de)具體尺度(du)和標(biao)準(zhun)。《指導(dao)意(yi)見(jian)》聚焦當前行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)權(quan)(quan)基(ji)準(zhun)制(zhi)定(ding)(ding)和管(guan)理(li)工作(zuo)中存(cun)在的(de)(de)(de)實際問題，提出(chu)以(yi)下具體要(yao)(yao)求(qiu)。一是(shi)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)了制(zhi)定(ding)(ding)主體的(de)(de)(de)職責權(quan)(quan)限(xian)。明確了省級(ji)(ji)(ji)和設區的(de)(de)(de)市(shi)(shi)級(ji)(ji)(ji)市(shi)(shi)場監(jian)(jian)(jian)管(guan)部(bu)門可(ke)以(yi)制(zhi)定(ding)(ding)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)權(quan)(quan)基(ji)準(zhun)。二(er)是(shi)要(yao)(yao)求(qiu)原(yuan)則(ze)上(shang)不(bu)重復制(zhi)定(ding)(ding)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)權(quan)(quan)基(ji)準(zhun)。《指導(dao)意(yi)見(jian)》規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)，對同一行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)事項，上(shang)級(ji)(ji)(ji)市(shi)(shi)場監(jian)(jian)(jian)管(guan)部(bu)門已經制(zhi)定(ding)(ding)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)權(quan)(quan)基(ji)準(zhun)的(de)(de)(de)，下級(ji)(ji)(ji)市(shi)(shi)場監(jian)(jian)(jian)管(guan)部(bu)門原(yuan)則(ze)上(shang)應當直(zhi)接適用(yong)；如(ru)下級(ji)(ji)(ji)市(shi)(shi)場監(jian)(jian)(jian)管(guan)部(bu)門不(bu)能直(zhi)接適用(yong)，可(ke)以(yi)結合地區經濟社(she)會發展狀況，在法(fa)律、法(fa)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)、規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)章規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)的(de)(de)(de)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)權(quan)(quan)范(fan)圍內進(jin)行(xing)(xing)(xing)合理(li)細化(hua)量(liang)化(hua)，但不(bu)能超出(chu)上(shang)級(ji)(ji)(ji)市(shi)(shi)場監(jian)(jian)(jian)管(guan)部(bu)門劃定(ding)(ding)的(de)(de)(de)階次或者幅度(du)。三是(shi)強(qiang)化(hua)日(ri)常監(jian)(jian)(jian)督管(guan)理(li)。規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)各級(ji)(ji)(ji)市(shi)(shi)場監(jian)(jian)(jian)管(guan)部(bu)門要(yao)(yao)依(yi)照《市(shi)(shi)場監(jian)(jian)(jian)督管(guan)理(li)執(zhi)法(fa)監(jian)(jian)(jian)督暫行(xing)(xing)(xing)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)》（市(shi)(shi)場監(jian)(jian)(jian)管(guan)總局令第22號），加(jia)強(qiang)對行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)權(quan)(quan)基(ji)準(zhun)制(zhi)度(du)執(zhi)行(xing)(xing)(xing)情況的(de)(de)(de)監(jian)(jian)(jian)督檢查，同時(shi)要(yao)(yao)建立行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)權(quan)(quan)基(ji)準(zhun)動態調(diao)整機制(zhi)，根(gen)據法(fa)律、法(fa)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)、規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)章的(de)(de)(de)修改以(yi)及客觀情況的(de)(de)(de)變(bian)化(hua)，及時(shi)進(jin)行(xing)(xing)(xing)調(diao)整。通過上(shang)述(shu)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)，推動實現行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)標(biao)準(zhun)制(zhi)度(du)化(hua)、行(xing)(xing)(xing)為規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)范(fan)化(hua)、管(guan)理(li)科學化(hua)。
問：在推進《指導意見》的貫徹落實方面，下一步總局還將做哪些工作？
答：為推動(dong)各級市(shi)場監(jian)管(guan)(guan)部門做(zuo)好(hao)行政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)處罰(fa)裁(cai)量(liang)權(quan)基準(zhun)制定(ding)和(he)管(guan)(guan)理(li)(li)工作(zuo)，持續規范(fan)行政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)處罰(fa)裁(cai)量(liang)權(quan)，下一步，我(wo)們將著力做(zuo)好(hao)《指(zhi)導(dao)意見》的組織(zhi)實施以(yi)及相關立法(fa)工作(zuo)。一是繼續做(zuo)好(hao)不合理(li)(li)罰(fa)款事(shi)項的清理(li)(li)工作(zuo)，推動(dong)修訂或(huo)廢止一批行政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)法(fa)規和(he)規章(zhang)。二是研究制定(ding)《國(guo)家市(shi)場監(jian)督管(guan)(guan)理(li)(li)總局法(fa)治建(jian)設(she)評價(jia)辦法(fa)》，將行政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)裁(cai)量(liang)權(quan)基準(zhun)制定(ding)和(he)管(guan)(guan)理(li)(li)工作(zuo)納(na)入法(fa)治市(shi)場監(jian)管(guan)(guan)建(jian)設(she)考評指(zhi)標體系(xi)，明確任(ren)務(wu)，落(luo)實責(ze)任(ren)。三是適時組織(zhi)開(kai)展行政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)處罰(fa)案卷評查(cha)，加強類(lei)案指(zhi)導(dao)和(he)行政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)檢查(cha)，總結推廣典型經驗，研究解決(jue)共性(xing)問題，督促做(zuo)好(hao)貫徹落(luo)實工作(zuo)。
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