能源品牌周｜曹旭升：推動礦企合規管理因企而異、事先預防
2024-05-13 中國(guo)質量萬里(li)行 點擊(ji)：次
5月9日(ri)，“510中(zhong)國品(pin)(pin)牌(pai)日(ri)•能(neng)源(yuan)(yuan)產業品(pin)(pin)牌(pai)宣傳周暨能(neng)源(yuan)(yuan)產業品(pin)(pin)牌(pai)建(jian)設年(nian)會（2024）”（以下簡稱(cheng)“2024能(neng)源(yuan)(yuan)品(pin)(pin)牌(pai)周”）在(zai)北(bei)京(jing)遼(liao)寧大(da)廈(sha)舉辦。在(zai)2024能(neng)源(yuan)(yuan)品(pin)(pin)牌(pai)周“發展新質(zhi)生(sheng)產力將重塑中(zhong)國能(neng)源(yuan)(yuan)產業品(pin)(pin)牌(pai)價(jia)值(zhi)”專題會上，北(bei)京(jing)市(shi)律師協會環境與資(zi)源(yuan)(yuan)保護專業委員會副主任(ren)、北(bei)京(jing)市(shi)京(jing)師律師事務(wu)所礦(kuang)產資(zi)源(yuan)(yuan)法律事務(wu)部主任(ren)曹旭升從什么是(shi)礦(kuang)企(qi)(qi)合(he)(he)(he)(he)規管理、礦(kuang)企(qi)(qi)為什么要(yao)合(he)(he)(he)(he)規管理、礦(kuang)企(qi)(qi)面(mian)臨哪些合(he)(he)(he)(he)規風(feng)險(xian)、礦(kuang)企(qi)(qi)如何進(jin)行合(he)(he)(he)(he)規管理、礦(kuang)企(qi)(qi)合(he)(he)(he)(he)規面(mian)臨的挑戰5個方面(mian)，進(jin)行了觀點分享。
曹旭升介紹，我國企業合規(gui)管理的歷(li)史沿革主(zhu)要分(fen)為三(san)(san)個階段(duan)：第(di)一階段(duan)是2006年(nian)至2016年(nian)，金融(rong)、國資領(ling)域先行先試(shi)；第(di)二階段(duan)是2017年(nian)至2022年(nian)，基本制度(du)、標準(zhun)、規(gui)范構建；第(di)三(san)(san)階段(duan)為2023至今，各(ge)行業企業合規(gui)大(da)普(pu)及。
在礦(kuang)(kuang)(kuang)企(qi)(qi)(qi)合規(gui)(gui)管理的(de)重(zhong)(zhong)要(yao)性(xing)上，他強(qiang)調，礦(kuang)(kuang)(kuang)企(qi)(qi)(qi)在探采(cai)選冶過程中的(de)多(duo)(duo)重(zhong)(zhong)管理和特(te)(te)殊要(yao)求，導(dao)致其自身(shen)面臨(lin)著巨(ju)大(da)的(de)合規(gui)(gui)風(feng)險(xian)；礦(kuang)(kuang)(kuang)企(qi)(qi)(qi)合規(gui)(gui)風(feng)險(xian)點眾多(duo)(duo)，特(te)(te)別是安全、環(huan)保(bao)風(feng)險(xian)，甚至有時不以(yi)礦(kuang)(kuang)(kuang)企(qi)(qi)(qi)存(cun)在主觀過錯為條件；礦(kuang)(kuang)(kuang)企(qi)(qi)(qi)違規(gui)(gui)責任具有多(duo)(duo)重(zhong)(zhong)性(xing)，往往民(min)事責任、行政(zheng)責任，甚至刑(xing)事責任同時承擔；礦(kuang)(kuang)(kuang)企(qi)(qi)(qi)違規(gui)(gui)影響深(shen)遠，重(zhong)(zhong)大(da)違規(gui)(gui)往往會涉(she)及礦(kuang)(kuang)(kuang)企(qi)(qi)(qi)生死(si)存(cun)亡。
當前，礦(kuang)企面臨(lin)六大合(he)規(gui)(gui)風(feng)(feng)險(xian)，即礦(kuang)業權合(he)規(gui)(gui)風(feng)(feng)險(xian)、礦(kuang)業用地合(he)規(gui)(gui)風(feng)(feng)險(xian)、環境(jing)保護(hu)合(he)規(gui)(gui)風(feng)(feng)險(xian)、安全生產合(he)規(gui)(gui)風(feng)(feng)險(xian)、國家安全合(he)規(gui)(gui)風(feng)(feng)險(xian)、社會責任合(he)規(gui)(gui)風(feng)(feng)險(xian)。“不同所有制礦(kuang)企的(de)關注(zhu)要點不同，但(dan)安全是首(shou)選。”曹旭升說(shuo)。
曹(cao)旭升建議(yi)，礦企(qi)在進行合(he)規(gui)管理上(shang)，要(yao)注意四個要(yao)點。
一(yi)是健全(quan)合(he)(he)規管(guan)理(li)(li)制度。礦企應針對礦權、安全(quan)、土地、環保、社會(hui)責任等(deng)合(he)(he)規風險制定專項(xiang)合(he)(he)規管(guan)理(li)(li)制度，及(ji)時將其轉化為內部規章制度，成為全(quan)員普遍(bian)遵守的合(he)(he)規行為規范。
二(er)是建立合(he)規(gui)(gui)風(feng)險識(shi)別預(yu)警(jing)機(ji)制。礦(kuang)企要(yao)全面系統(tong)梳理經(jing)營管理活動中存在(zai)的合(he)規(gui)(gui)風(feng)險，對(dui)風(feng)險發生的可能性(xing)、影響(xiang)程度、潛在(zai)后(hou)果(guo)等進行系統(tong)分析，對(dui)于(yu)典型性(xing)、普遍(bian)性(xing)和可能產生較嚴重(zhong)后(hou)果(guo)的風(feng)險及時識(shi)別、預(yu)警(jing)。
三是加強合規風險(xian)應對(dui)。針對(dui)發現的風險(xian)制(zhi)定預案，礦企要(yao)第(di)一時(shi)(shi)間采取(qu)有效措(cuo)施，及時(shi)(shi)應對(dui)處置(zhi)。對(dui)于重大(da)合規風險(xian)事件(jian)，礦企應由合規管(guan)理負責(ze)人牽頭，相關部(bu)門協同(tong)配合，最(zui)大(da)限度化(hua)解風險(xian)、降低損失。
四是強化違(wei)規問責(ze)機制(zhi)(zhi)。礦企需不(bu)斷完善違(wei)規行為處(chu)罰機制(zhi)(zhi)，明晰違(wei)規責(ze)任范圍，細化懲處(chu)標(biao)準(zhun)，暢通舉報(bao)渠(qu)道(dao)，針對(dui)反(fan)映的問題和線索，及(ji)時開展調查，嚴肅追究(jiu)違(wei)規人員(yuan)責(ze)任。
曹(cao)旭(xu)升提醒(xing)，礦(kuang)企(qi)合(he)規(gui)正在面臨新挑戰。新質生產力背景下(xia)的(de)礦(kuang)企(qi)合(he)規(gui)如何(he)與時俱進，可持續(xu)發展導向(xiang)下(xia)的(de)礦(kuang)企(qi)合(he)規(gui)如何(he)更接地氣，能源產業(ye)品牌建(jian)設下(xia)的(de)礦(kuang)企(qi)合(he)規(gui)如何(he)創新發展，這(zhe)些問(wen)題均值得企(qi)業(ye)及全(quan)行業(ye)深入研討和實踐。
“礦企(qi)合規(gui)應(ying)當(dang)對(dui)癥施(shi)治、因企(qi)而(er)異；應(ying)當(dang)未病先(xian)治、事先(xian)預防；需(xu)要對(dui)癥治療、減少損(sun)失。礦企(qi)合規(gui)應(ying)當(dang)跨(kua)界共享、綜合立體、智庫(ku)思(si)維。”曹旭(xu)升(sheng)建(jian)議道(dao)。
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